SEC指控38家实体以虚假顾问申报招揽散户

SEC指控38家实体在2025—2026年提交的ADV表中作出重大失实陈述，冒充合法投资顾问。部分实体使用追踪至境外的IP连接申报系统，并未按要求提供证明申报信息的记录。

诉状称，相关实体使用并无实际业务的科罗拉多地址、停用或属于他人的电话号码；多个实体的所有权结构和数字几乎相同，声称聘用的审计事务所却查无公共登记。部分营销网站展示虚假SEC注册证书。

SEC向科罗拉多联邦地区法院起诉，指称违反《1940年投资顾问法》第204(a)及207条，请求永久禁令、禁止以豁免报告顾问身份提交ADV表的行为禁令及民事罚款。上述是监管指控，不是法院已判定的事实。

SEC投资者教育部门提醒，豁免报告顾问（ERA）的申报不等于SEC注册或认可，声称已注册或直接向个人提供投资建议的所谓ERA值得警惕。

另外，这38家实体的ERA申报已从SEC网站移除。