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美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission) 今天对 38 家实体提出指控，指控他们在 2025 年至 2026 年间向委员会提交的 ADV 表格中做出重大虚假陈述，错误地将自己描述为美国的合法咨询公司。
投诉还称，被告中的一些人使用被追踪到外国司法管辖区的 IP 地址连接到委员会的备案系统，但未能回应委员会律师提供记录以证实其 ADV 表格上信息的要求。
美国证券交易委员会执法部门网络和新兴技术部门负责人劳拉·达莱尔德 (Laura D’Allaird) 表示：“我们的投诉称，一些人（其中一些人可能位于海外）大规模滥用美国证券交易委员会顾问的备案文件，利用对新兴技术的兴趣。”
“当我们发现不良行为者利用欺诈性 SEC 文件向散户投资者伪装合法性时，我们将果断采取行动，扰乱这些操作。
”
根据投诉，被告做出了无法在 ADV 表格文件中得到证实的重大失实陈述和陈述，包括列出了被告在科罗拉多州没有业务的地址的营业地点，以及提供了已断开或属于不相关企业的电话号码。
美国证券交易委员会的投诉还称，被告披露的所有权结构和数字数据与许多其他所谓的豁免报告顾问（ERA）相同或几乎相同，并声称他们据称提供咨询服务的私人基金的财务报表已经过两家独立公共会计师事务所之一的审计，而这两家会计师事务所在任何联邦或州会计师事务所的公共注册处都找不到。
美国证券交易委员会还声称，某些被告已在网站上进行营销，其中一些网站显示了虚假证书，表明被告已在美国证券交易委员会注册，尽管事实并非如此。
这些诉状向美国科罗拉多州地方法院提起，指控被告违反 1940 年《投资顾问法》第 204(a) 条和第 207 条。
SEC 寻求永久禁令，禁止他们违反联邦证券法的指控条款，基于行为的禁令禁止他们作为豁免报告顾问提交 ADV 表格，并寻求民事处罚。
美国证券交易委员会的投资者教育和援助办公室已发布投资者警报，警告投资者诈骗者正在利用美国证券交易委员会 ERA 的文件来制造合法性的错误印象，并引诱投资者陷入诈骗。
投资者应警惕据称直接向个人投资者提供投资建议或声称已在 SEC 注册的 ERA。
另外，38 个实体的 ERA 文件已从委员会网站上删除。
美国证券交易委员会感谢联邦调查局及其行动级别的协助。
2026 年 27 日
SEC 投诉 - Abrdn Canada Limited
SEC 投诉 - Absolutaris Base Limited
SEC 投诉 - Apexium 证券有限公司
SEC 投诉 - Calystron Capital Ltd
SEC 投诉 - Equal Chance Capital Ltd
SEC 投诉 - Future Finance Academy LtdSEC 投诉 - Gainstra Capital Inc
美国证券交易委员会投诉 - 旭日资本管理有限公司
有限公司
SEC 投诉 - Harbour Financial Institute Ltd
SEC 投诉 - Helios Wealth Management Ltd
SEC 投诉 - Ironclad Trading Institute LLC
SEC 投诉 - Korzen Asset Management Ltd
SEC 投诉 - LinkedIn Research Institute Ltd
SEC 投诉 - LuxePoint Capital Ltd
SEC 投诉 - Nautical Echo Capital Ltd
SEC 投诉 - NewstarAsset Capital Inc
SEC 投诉 - Nexera Technologies Ltd
SEC 投诉 - Nova Academy of Finance Ltd
SEC 投诉 - Nova Financial Academy Ltd
SEC 投诉 - Perkea Capital Securities Inc
SEC 投诉 - Pinnacle 加密货币交易所。
公司
SEC 投诉 - 量子金融研究所有限公司
SEC 投诉 - RBH Infinity Exchange Inc
SEC 投诉 - Sapphire Tide Capital Ltd
SEC 投诉 - Stellar Path Institute Ltd
SEC 投诉 - Summit Breeze Haven Exchange Ltd
SEC 投诉 - Veriton Investment Inc
SEC 投诉 - Wingspan Advisors。
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信息来源
U.S. Securities and Exchange Commission
- 来源发布日期
- 2026年8月27日
- BasisPilot 发布日期
- 2026年8月28日