美国证券交易委员会指控锅炉房运营商和三个实体欺骗散户投资者……

美国证券交易委员会今天指控纽约居民 Andrew Spaventa 及其拥有和控制的三个实体涉嫌欺诈和其他违规行为，涉及未经注册的私募基金证券发行，据称这些私募基金为散户投资者提供了投资“首次公开募股前”私人公司股票的机会，同时收取隐性费用。

根据 SEC 的投诉，大约在 2020 年 12 月至 2025 年 6 月期间，Spaventa、The Spaventa Group LLC、TSG Capital Advisors LLC 和 TSG Alpha Partners LLC 为 11 支私募基金从美国各地 800 多名（主要是散户投资者）筹集了超过 7400 万美元。

Spaventa 通过他拥有的实体直接或通过另一家投资基金购买了首次公开募股前的股票，然后在本金交易中以标价将其出售给他的基金。

然后，这些加价以出售基金会员权益时收取的隐性费用的形式转嫁给投资者。

“不请自来的电话和高压销售策略是所谓锅炉房运营商的名片。

他们给你打电话，然后向你收取隐藏费用，”Sheldon L.

波洛克，美国证券交易委员会纽约地区办事处副主任。

“我们鼓励投资者对此类策略保持警惕。

”

据称，斯帕文塔及其控制的实体利用 100 多名“销售代理”，采用高压销售策略，向数千名潜在投资者（其中许多人是退休人员）进行推销电话和推销资金，以招揽这些投资。

被告错误地告诉投资者，他们要么根本不支付预付费用，要么最多支付 12 美元的预付费用。

5%，而实际上，投资者支付的价格平均比 Spaventa 支付的投资价格高出约 46%。

由于他们的欺诈行为，被告从毫无戒心的投资者那里收取了约 2300 万美元的预付费用，其中超过 1200 万美元被转移给他们的销售代理以获取佣金，约 400 万美元则流向了 Spaventa 个人。

美国证券交易委员会 (SEC) 在美国提起的诉讼。

纽约南区地方法院指控被告违反 1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》和 1940 年《投资顾问法》中的反欺诈、证券注册和经纪自营商注册条款。

它还指控 Spaventa 承担控制人责任以及协助和教唆违法行为。

该诉状寻求对所有被告实施永久性禁令、返还非法所得和判决前利息、民事处罚以及针对 Spaventa 的基于行为的禁令。

投资者可以在此投资者警报中了解更多有关投资首次公开募股前发行的风险的信息。

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