SEC指控高压推销团伙涉7,400万美元Pre-IPO投资骗局

SEC指控Andrew Spaventa及其控制的三家实体，在未经注册的私募基金证券发行中涉嫌欺诈，以投资上市前私人公司股票为名向散户收取隐性费用。该案涉及以高压电话推销招揽投资者。

诉状称，2020年12月至2025年6月，Spaventa、The Spaventa Group LLC、TSG Capital Advisors LLC和TSG Alpha Partners LLC为11只基金向超过800名投资者募集逾7,400万美元。Spaventa先购入Pre-IPO股票，再通过关联方交易加价卖给基金，将差价转为投资者承担的隐性费用。

SEC指称，超过100名销售代理以电话高压推销，谎称无需预付费用或上限12.5%，但投资者支付的价格平均比Spaventa成本高约46%。被告据称取得约2,300万美元前期费用，其中逾1,200万美元付给代理，约400万美元流向Spaventa个人。

纽约南区联邦法院诉状指称违反证券反欺诈、发行注册及经纪交易商注册规定，并指控Spaventa承担控制人及协助违法责任。SEC请求永久禁令、返还不当所得及判决前利息、民事罚款和针对Spaventa的行为禁令；案件指控不等于定罪。

SEC另提供关于投资Pre-IPO发行风险的投资者警示。