美国证券交易委员会 (SEC) 指控前高管欺诈，与 19 亿美元的倒闭事件有关……

美国证券交易委员会今天指控德克萨斯州 Tricolor Holdings, LLC 的前首席执行官 Daniel Chu、Jerome Kollar 和 Ameryn Seibold 分别担任首席执行官、首席财务官和高级财务总监，涉嫌参与一项多年计划，通过向多个资产支持证券 (ABS) 发行和贷方双重抵押数亿美元的次级汽车贷款来欺骗投资者。

根据 SEC 的投诉，至少从 2020 年到 2025 年 9 月 Tricolor 破产期间，Tricolor 筹集了超过 1 美元。

通过发行 ABS 融资 90 亿美元，而 Tricolor、Chu 和 Kollar 就该贷方的整体财务状况向投资者做出了许多虚假和误导性的陈述，尽管明知 Tricolor 面临严重的流动性限制并难以为其运营提供资金，但仍将该公司描绘成财务状况良好。

据称，在提供材料和会议时，Tricolor 声称 ABS 抵押品池中包含的贷款是免费的，并且没有任何其他留置权，而被告知道许多贷款已经或很快将受到双重质押。

起诉书进一步指控被告欺骗承销商和投资者，包括操纵各种贷款指标，使未偿还或违约贷款看起来像流动贷款，因此有资格纳入证券化池。

根据诉状，在 Tricolor 破产时，与 ABS 发行相关的超过 9.45 亿美元本金仍未偿还并须支付给投资者。

纽约南区检察官办公室于 2025 年 12 月宣布对 Chu、Kollar 和 Seibold 提出刑事指控。

美国证券交易委员会执法部门主任戴维·伍德科克 (David Woodcock) 表示：“我们指控这些被告利用虚假抵押品欺骗投资者，并违反了我们私人信贷市场的诚信。”

“我们的团队在提出这些指控方面做得非常出色，我们感谢纽约南区合作伙伴、联邦调查局 (FBI) 和联邦存款保险公司 (FDIC) 监察长办公室的协助。

”

美国证券交易委员会 (SEC) 在美国提起的诉讼。

纽约南区地方法院指控 Chu、Kollar 和 Seibold 违反 1933 年《证券法》和 1934 年《证券交易法》的反欺诈条款。

起诉书还指控 Chu 承担控制人责任，所有被告承担协助和教唆责任。

该诉状寻求针对所有被告的禁令救济、返还非法所得和判决前利息以及民事处罚，以及对 Chu 和 Kollar 的官员和董事禁止。

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