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美国证券交易委员会 (SEC) 指控私募基金顾问 Adit Ventures Management、其首席执行官及附属普通合伙人涉嫌欺诈

美国证券交易委员会今天对总部位于纽约的投资顾问 Adit Ventures Management LLC、其首席执行官 Eric Munson 以及 Adit Ventures LLC 的三名附属普通合伙人提出指控； Adit Ventures II 有限责任公司； Adit Ventures III LLC（普通合伙人）涉嫌在投资 SpaceX 和 Klarna 等 IPO 前股票时欺骗投资者和客户资金，包括挪用咨询客户资产并收取数百万美元的未公开费用。

根据 SEC 的诉状，至少从 2019 年 4 月到 2024 年 12 月，被告利用虚假声明和承诺说服投资者向 Adit 管理的基金注资，其中包括 Munson 通过虚假声称某基金拥有一家未上市公司的股票来招揽投资者。

据称，被告经常利用客户资金谋取自身利益，包括以优惠条件从基金中获取无担保贷款，而这些交易未经基金文件授权，通常不会向投资者披露。

“投资顾问的职责是为客户的最佳利益行事，”Corey A.

舒斯特，执法部门资产管理处处长。

“在这里，被告涉嫌多次从事欺诈行为，以谋取利益或致富。

在客户依赖投资顾问作为其受托人的投资咨询关系中，这种不当行为是不存在的。

”

该投诉在美国提起。

纽约南区地方法院进一步指控被告违反了信托义务，购买了首次公开募股前的股票，然后导致客户资金以更高的价格购买这些股票，同时向投资者歪曲了购买股票的真实成本，并且没有获得这些主要交易的必要同意。

被告还据称在未经授权的情况下向客户资金收取了数百万美元的“收购费”，并不当将客户资产作为 1000 万美元信贷额度的抵押品，该信贷额度部分用于偿还被告自己的债务。

美国证券交易委员会还指控 Adit Ventures Management 未能注册为投资顾问。

诉状指控 Munson、Adit Ventures Management 和普通合伙人违反了 1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》和 1940 年《投资顾问法》的反欺诈条款，并指控 Adit 违反了《投资顾问法》的注册条款。

在不承认诉状中的指控的情况下，被告同意作出一项判决，但须经法院批准，其中他们同意永久禁止违反联邦证券法的指控条款，并同意法院应命令他们支付非法所得以及判决前利息和民事罚款，金额由法院根据委员会的动议确定。

蒙森还同意即将出台的针对他的协会禁令，并有权在三年后申请重新加入。

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