SEC指控湾区私募基金前高管涉庞氏式募资欺诈

SEC指控Pacific Private Money Group LLC前CEO Mark D. Hanf及其子公司前COO Hoai-Nam Chu Phan，涉嫌向约190名、以散户为主的投资者募集超过8,000万美元，许多投资者为退休长者。

诉状称，2021年12月至2025年11月，两人声称两只基金将发放或购买房地产抵押贷款，却经常以新投资者本金支付早期投资者回报；Hanf还涉嫌挪用逾700万美元供个人使用。

SEC执法人员称，2025年秋赎回增加后资金不足；两基金未偿投资接近1.21亿美元，但截至2026年2月估计可回收资产不足1,700万美元。此为公告转述的监管评估。

两人在不承认指控的情况下同意拟议判决，尚待法院批准，包括永久证券法禁令及限制参与证券发行和交易，但保留个人账户例外。Hanf的不当所得返还、利息及民事罚款，以及Phan的民事罚款金额，待法院后续确定。

加州北区联邦检察机关同时对两人提出刑事指控。