美国证券交易委员会向旧金山湾区私募基金高管收取数百万美元的费用……

美国证券交易委员会今天指控 Mark D.

总部位于加利福尼亚州诺瓦托的 Pacific Private Money Group LLC (PPMG) 前首席执行官 Hanf 和 PPMG 子公司前首席运营官 Hoai-Nam Chu Phan 策划了一次发行欺诈活动，从约 190 名散户投资者（其中许多是退休老年人）筹集了超过 8000 万美元。

根据 SEC 的诉状，大约从 2021 年 12 月到 2025 年 11 月，Hanf 和 Phan（也称为 Nam Phan）向 PPMG 两只私募基金的投资者歪曲，称投资者的资金将用于发起或购买以房地产担保的贷款，并且投资者可以期望从基金的房地产贷款活动中获得优先或固定回报率。

然而，正如所指控的那样，Hanf 和 Phan 在此期间经常使用新的投资者资金向先前的投资者进行类似庞氏骗局的付款，而 Hanf 和 Phan 吹捧的回报主要来自新投资者的资金，而不是来自与其房地产贷款业务相关的任何基金收益。

SEC 进一步指控汉夫为了个人利益挪用了超过 700 万美元的投资者资金。

美国证券交易委员会旧金山地区办事处副主任杰森·李 (Jason Lee) 表示：“这一所谓的计划于 2025 年秋季开始败露，因为众多投资者要求撤回资金，而被告没有足够的资金来满足这些要求。”

“尽管这两个私募基金的未偿投资总额接近 1.21 亿美元，但到 2026 年 2 月，这些基金的可收回资产总额估计不到 1700 万美元。

对于许多投资者来说，这相当于毁灭性的损失。

”

美国证券交易委员会 (SEC) 在美国提起的诉讼。

加利福尼亚州北区地方法院指控 Hanf 违反 1933 年《证券法》第 17(a) 条和 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其下的第 10b-5 条规则，并指控 Phan 违反《证券法》第 17(a)(1) 和 (3) 条以及《交易法》第 10(b) 条及其下的第 10b-5 条规则。

Hanf 和 Phan 不承认 SEC 诉状中的指控，但各自同意作出一项判决，但须经法院批准，永久禁止他们违反联邦证券法的指控条款，并禁止直接或间接参与任何证券的发行、购买、要约或销售，但为自己的个人账户购买或销售的除外；并命令法院稍后根据委员会的动议确定对 Hanf 的任何非法所得、判决前利息和民事罚款以及对 Phan 的任何民事处罚。

加州北区检察官办公室宣布对汉夫和潘提出刑事指控。

最后审查或更新：九月

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