SEC 指控 Toms River Trio 涉嫌诈骗 4700 万美元……

美国证券交易委员会今天对新泽西州汤姆斯河的三名居民提出指控，指控他们参与了一项亲和投资欺诈活动，该欺诈活动从超过 87 名投资者那里筹集了约 4700 万美元，这些投资者主要是新泽西州和纽约州正统犹太社区的成员。

美国证券交易委员会向新泽西州联邦法院提起的诉讼称，大约在 2019 年 11 月至 2023 年 6 月期间，该计划的策划者 Leor Moshe 说服投资者投资他的公司 Capital Funding ASAP LLC，其中大多数投资者像 Moshe 一样都是正统犹太社区的活跃成员。

摩西告诉潜在投资者，他们的钱将用于为小企业提供短期贷款，他们的投资将带来可观的固定回报。

然而，Moshe 据称并没有为商业贷款提供资金，而是从投资者那里挪用了超过 1100 万美元供个人使用，并使用超过 85 万美元向早期投资者进行庞氏骗局付款。

起诉书还称，Moshe 向 Toms River 居民 Jacob Goldman 和 Isaac Odes 支付报酬，以招募投资者，而他们没有注册为经纪交易商，也没有与任何注册经纪交易商有关联。

高盛和 Odes 向至少 25 名投资者筹集了超过 2300 万美元，协商了投资条款，并促进了资金筹集。

由于该计划，来自亚利桑那州、康涅狄格州、佛罗里达州、伊利诺伊州、新泽西州、纽约州和俄亥俄州的投资者损失超过 2500 万美元。

“正如我们的起诉书所称，被告向一些投资者承诺，他们可以获得超过 30% 的回报，这绝对属于‘如果听起来好得令人难以置信，那么它很可能就是真的’类别，”Thomas P.

，美国证券交易委员会纽约地区办事处副主任。

“事实上，泽西海岸三巨头利用他们在正统犹太社区中的关系为摩西的计划筹集资金并致富。

”

SEC 的起诉书指控 Moshe 违反了联邦证券法的反欺诈条款，并指控高盛和 Odes 违反了 1934 年《证券交易法》的经纪人注册条款。

该诉状寻求永久禁令救济、返还非法所得和判决前利息、对被告进行民事处罚，以及针对摩西的基于行为的禁令。

新泽西州地区检察官办公室今天宣布对摩西类似行为提出刑事指控。

美国证券交易委员会的投资者教育和援助办公室在其投资诈骗目标群体网页上提供了有关如何避免针对特定社区的欺诈的指导。

SEC 还鼓励投资者使用 Investor。

政府检查任何向他们提供或出售投资的人的背景。

SEC 对美国的协助表示感谢。

新泽西州地区检察官办公室和联邦调查局。

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