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金融监管最新动态
汇集与金融监管相关的可核验新闻、关键数据与 BasisPilot 独立解读。
OPM就死亡抚恤金转存表RI 94-7恢复收集征求意见
美国人事管理局退休服务部门就恢复已到期的信息收集申请征求公众及其他联邦机构意见，涉及死亡抚恤金转存表RI 94-7。
阅读全文 →CFTC以临时最终规则将赌场式博彩产品排除出掉期定义
CFTC发布临时最终规则，将体育博彩和赌场游戏下注等赌场式博彩产品排除在掉期定义之外，以法规定文确认其长期立场。
阅读全文 →CFTC拟将体育、政治等事件合约明确纳入掉期定义
美国商品期货交易委员会（CFTC）基于其掉期监管权限，拟进一步明确掉期的定义，将体育、政治、文化和天气等事件相关合约明确纳入。
阅读全文 →OPM就新年金领取人核验表RI 20-129征求意见
美国人事管理局退休服务部门就新的信息收集申请征求公众及其他联邦机构意见，涉及年金领取人核验表RI 20-129。
阅读全文 →IRS明确合并纳税集团内部转移的第357(c)条适用
美国财政部和国税局发布最终规则，明确某些合并纳税集团成员间转移中，受让方承担特定负债，不会减少转让方在转移中取得的受让方股票税基。
阅读全文 →NCUA拟简化信用合作社忠诚保证保险及保险保障要求
NCUA就联邦保险信用合作社的忠诚保证保险及保险保障规则修订征求意见。
阅读全文 →NCUA拟简化信用合作社申请新增附带业务权限的程序
NCUA拟修改附带权限规则，明确联邦信用合作社在申请开展未被预先批准的附带业务前，无须先向NCUA总法律顾问办公室寻求咨询意见。
阅读全文 →NCUA拟将中央信贷流动性机制临时修订转为最终规则
美国国家信用合作社管理局（NCUA）拟将2020年4月29日及2021年3月24日两项临时最终规则对中央流动性机制（CLF）的修改转为最终规则，并移除已失效条款。
阅读全文 →SEC小企业咨询委员会10月27日讨论IPO及股权众筹
SEC小企业资本形成咨询委员会公告，将于2026年10月27日星期二上午10时举行会议，继续讨论IPO现代化及Regulation Crowdfunding政策。
阅读全文 →PBGC更新2026年10月底至2027年1月底养老金估值假设
美国养老金福利担保公司（PBGC）发布最终规则，更新单一雇主计划资产分配规则中的利率假设利差部分，适用于2026年10月31日至2027年1月30日的估值日期，供终止计划的福利估值及其他用途使用。
阅读全文 →CFTC就加密资产交易与市场监管规则预先征求意见
CFTC就《商品交易法》第2(c)(2)(D)条发布规则制定预先通知，拟为加密资产交易及市场制定适当规则，并向公众征求意见。
阅读全文 →SEC拟扩大注册基金可进行交叉交易的证券范围
SEC拟修订《投资公司法》交叉交易规则，在加强投资者保护的条件下扩大注册基金与关联方之间可进行的证券交易，以潜在降低交易成本。
阅读全文 →柬埔寨纸购物袋反倾销行政复审初裁
美国商务部初步认定，柬埔寨部分纸购物袋在2024年1月3日至2025年6月30日复审期内，在美国以低于正常价值销售，并邀请利害关系方评论。
阅读全文 →韩国热轧钢反补贴复审终裁：现代制铁与POSCO获补贴
美国商务部认定，韩国热轧钢产品生产商或出口商现代制铁和POSCO，在2023年1月1日至12月31日复审期内获得了可反补贴补贴。
阅读全文 →泰国乘用车及轻卡轮胎反倾销复审初裁及部分终止
美国商务部初步认定，泰国乘用车及轻型卡车轮胎在2024年7月1日至2025年6月30日复审期内，在美国以低于正常价值销售，并邀请利害关系方评论。
阅读全文 →First Student收购Autumn获暂定批准：关键日期与条件
美国地面运输委员会暂定批准First Student收购Autumn及Ambassador。意见截止11月23日，无及时反对意见时于11月24日生效；这不等于交易已经完成。
阅读全文 →IRS取消可退还税收抵免福利资格规则的公开听证会
本通知取消有关拟议规则REG-119882-25的公开听证会；该提案于2026年8月20日刊登，拟规定个人可获得的某些联邦可退还所得税抵免之退还部分，属于《1996年个人责任与工作机会协调法》下的联邦公共福利。
阅读全文 →德国锻钢液力端块反倾销复审终裁：BGH无低价销售
美国商务部认定，BGH Edelstahl Siegen GmbH在2024年1月1日至12月31日复审期内，没有以低于正常价值销售德国涉案锻钢液力端块。
阅读全文 →台湾纸购物袋反倾销复审初裁及部分终止
美国商务部对台湾部分纸购物袋开展2024年1月3日至2025年6月30日行政复审，初步认定Haur Tyi Paper Bag Co., Ltd.（Haurtyi）没有以低于正常价值销售涉案产品。
阅读全文 →中国CBS橡胶促进剂反补贴调查作出肯定性初裁
美国商务部初步认定，中国N-环己基苯并噻唑-2-次磺酰胺（CBS）生产商或出口商获得可反补贴补贴，调查期为2025年1月1日至12月31日。
阅读全文 →美国商务部公告2026年8月反倾销与反补贴范围裁定申请
美国商务部收到申请，要求调查特定产品是否属于反倾销或反补贴税令的适用范围并作出裁定。
阅读全文 →韩国钢钉反倾销复审初裁及三家公司复审终止
美国商务部初步认定，受复审生产商或出口商在2024年7月1日至2025年6月30日以低于正常价值销售涉案产品。
阅读全文 →韩国耐腐蚀钢反倾销复审初裁及部分终止
美国商务部初步认定，受复审生产商或出口商在2024年7月1日至2025年6月30日期间以低于正常价值销售涉案产品，并邀请利害关系方评论。
阅读全文 →韩国耐腐蚀钢反补贴复审初裁及部分终止
美国商务部初步认定，韩国部分耐腐蚀钢产品生产商或出口商在2024年1月1日至12月31日期间获得可反补贴补贴。
阅读全文 →印度纸购物袋反倾销复审初裁并终止七家公司复审
美国商务部初步认定，Ckaari Packaging Private Limited以及合称Velvin的Velvin Packaging Solution Private Limited、Velvin Paper Products和Velvin Group，在2024年1月3日至2025年6月30日以低于正常价值销售印度部分纸购物袋。
阅读全文 →马来西亚纸购物袋反倾销初裁：部分无出货并终止复审
美国商务部初步认定，Hexachase Packaging Sdn. Bhd.在2024年1月3日至2025年6月30日期间以低于正常价值销售涉案产品；初步认定Sin Boon Beng Printing Sdn. Bhd.在该期间无出货，并终止对两家公司的复审。
阅读全文 →哥伦比亚纸购物袋反倾销复审初裁涉及Ditar
美国商务部初步认定，Ditar S.A.在2024年1月3日至2025年6月30日复审期内，以低于正常价值销售来自哥伦比亚的部分纸购物袋，并邀请相关方评论。
阅读全文 →SEC就Ken Leech不公平交易分配案申请最终同意判决
SEC申请对Western Asset Management前联席首席投资官Stephen Kenneth Leech II作出最终同意判决。SEC此前指控其多年实施交易后挑选有利结果分配给特定组合的安排。
阅读全文 →SEC将于11月19日举行基金及投资顾问线上合规研讨会
SEC合规外联项目宣布于2026年11月19日为投资公司及投资顾问举办全国线上研讨会，帮助首席合规官及管理人员完善合规项目、保护投资者。
阅读全文 →SEC拟扩大投资顾问收取业绩报酬的合资格客户范围
SEC拟修订投资顾问业绩报酬豁免规则，在一定条件下扩大顾问向注册管理投资公司及商业发展公司收取此类报酬的能力，并要求相关基金单独披露支付给顾问的全部业绩报酬。
阅读全文 →中国不锈钢水槽反补贴税日落复审通知更正税率表述
美国商务部更正2018年7月25日及2023年10月20日刊登的中国拉制不锈钢水槽反补贴税令第一次和第二次日落复审终裁通知。
阅读全文 →土耳其大口径焊管2024年反补贴行政复审终裁
美国商务部认定，土耳其大口径焊管生产商或出口商HDM Çelik Boru Sanayi Ve Ticaret A.S.在2024年1月1日至12月31日获得可反补贴补贴。
阅读全文 →葡萄牙未涂布纸反倾销复审终裁涉及Navigator
美国商务部认定，本次复审唯一生产商或出口商The Navigator Company, S.A.在2024年3月1日至2025年2月28日以低于正常价值销售涉案未涂布纸。
阅读全文 →泰国冷冻暖水虾反倾销复审终裁及无出货认定
美国商务部认定，接受本次行政复审的部分泰国生产商或出口商，在2024年2月1日至2025年1月31日期间以低于正常价值销售涉案冷冻暖水虾。
阅读全文 →乌克兰石油专用管材反倾销行政复审初裁
美国商务部初步认定，接受复审的生产商或出口商在2024年7月1日至2025年6月30日以低于正常价值销售涉案石油专用管材，并邀请利害关系方评论。
阅读全文 →越南乘用车及轻卡轮胎反补贴税首次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对越南乘用车及轻型卡车轮胎的反补贴税令，可能导致可反补贴补贴继续或再次发生；具体水平以通知的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →中国磷酸钾盐反倾销税第三次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对中国部分磷酸钾盐的反倾销税令，可能导致倾销继续或再次发生；具体幅度以通知的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →中国磷酸钾盐反补贴税第三次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对中国部分磷酸钾盐的反补贴税令，可能导致可反补贴补贴继续或再次发生；具体水平以通知的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →土耳其大口径焊管反倾销复审终裁更正企业名称
美国商务部更正2026年9月25日刊登的2024—2025年土耳其大口径焊管反倾销行政复审终裁通知。
阅读全文 →中国及俄罗斯定尺碳钢板反倾销税第五次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销中国及俄罗斯部分定尺碳钢板的反倾销税令，可能导致倾销继续或再次发生；具体幅度以通知中的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →美国商务部拟终止波兰床垫反倾销行政复审
美国商务部初步认定，CORRECT—K. Błaszczyk i Wspólnicy Sp. K.在2024年7月1日至2025年6月30日复审期内，没有作出波兰床垫的真实销售交易，因此初步拟终止本次行政复审。
阅读全文 →中国三聚氰胺反倾销税第二次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对中国三聚氰胺的反倾销税令，可能导致倾销继续或再次发生；具体幅度以通知的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →法国、日本及西班牙蛋氨酸反倾销税首次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对法国、日本及西班牙蛋氨酸的反倾销税令，可能导致倾销继续或再次发生；具体幅度以通知的日落复审最终结果为准。
阅读全文 →美国商务部公告反倾销与反补贴复审申请及年度送达名单要求
按已保存的通知，新参加的利害关系方须提交出庭登记，上一年度已列入年度查询送达名单的利害关系方则须更新登记。
阅读全文 →台湾PET薄膜反倾销复审初裁及部分拟终止
美国商务部初步认定，南亚塑料在2024年7月1日至2025年6月30日以低于正常价值销售台湾PET薄膜、片材及带材。
阅读全文 →IRS就联邦奖学金捐赠税收抵免提出规则并安排听证
美国财政部及国税局提出有关向奖学金发放组织作合资格捐赠的不可退还联邦税收抵免规则，用于合资格中小学教育奖学金。
阅读全文 →SEC提出投资顾问及基金加密资产托管框架
SEC提出新规则及修订，为注册投资顾问、注册投资公司及商业发展公司的加密资产托管提供专门框架。
阅读全文 →中国空气压缩机反补贴调查作出肯定性初裁
美国商务部初步认定，中国固定式和便携式空气压缩机生产商或出口商获得可反补贴补贴。
阅读全文 →马来西亚空气压缩机反补贴调查作出肯定性初裁
美国商务部初步认定，马来西亚固定式和便携式空气压缩机生产商或出口商获得可反补贴补贴。
阅读全文 →Zoe Financial因利益冲突披露不足与SEC和解
SEC宣布与纽约投资顾问Zoe Financial Inc.就未向现有及潜在客户充分、公平披露重大利益冲突达成和解。
阅读全文 →SEC指控WhatsApp等平台上的投资骗局涉逾1,500万美元
SEC指控多个可能由境外人士运营的实体，以网上建立信任后骗取资金的方式，欺诈包括美国投资者在内的数百名散户。
阅读全文 →SEC拟扩大散户参与私募市场及认可投资者资格
SEC表决提出修订，拟扩大散户投资选择、促进受监管基金结构创新，同时维持投资者保护及保障措施。
阅读全文 →SEC指控Meyer Global及CEO涉SpaceX等Pre-IPO基金欺诈
SEC指控私募基金顾问Meyer Global Management LLC及CEO Owen E.H. Meyer，涉嫌在SpaceX及其他Pre-IPO证券投资中欺诈基金和投资者。
阅读全文 →美国财政部就CDFI认证申请资料征求意见
美国财政部依据《1995年文书工作削减法》，就拟议或持续的信息收集征求公众及其他联邦机构意见。
阅读全文 →美国财政部就CDFI资助用途报告表征求意见
美国财政部依据《1995年文书工作削减法》，就社区发展金融机构基金（CDFI Fund）的资助用途报告表征求公众及其他联邦机构意见。
阅读全文 →OTC Link因SCI合规缺失被SEC谴责并罚款57.5万美元
SEC因OTC Link LLC长期违反系统合规与完整性规则（Regulation SCI），对其作出谴责并处以575,000美元民事罚款。
阅读全文 →SEC指控佛州CMI Capital及创办人欺诈执法人员投资者
SEC指控CMI Capital LLC及创办人兼经理Michael D. Williams，涉嫌向至少18名投资者筹集约860,000美元，其中许多人是南佛州现任或退休执法人员。
阅读全文 →SEC数据：2026年上半年208宗IPO募资逾1,370亿美元
SEC经济与风险分析部（DERA）更新美国资本市场统计及可视化，显示IPO和后续注册发行活动增加。
阅读全文 →SEC豁免部分市场中介表格的Inline XBRL要求
SEC发布命令，豁免2024年12月16日通过的部分Inline XBRL提交要求，涵盖CA-1表（H附件除外）、Form 1（I附件除外）、X-17A-5 Part III、17-H，以及证券型掉期交易商或主要参与者的年度合规报告。这些是用来评估市场中介法律、财务及运营标准的表格。
阅读全文 →SEC拟废除股东提案规则并改革代理投票征集程序
SEC提议撤销《证券交易法》规则14a-8，并表示该规则超出其法定权限、介入州公司法事务。这是委员会在提案中提出的判断，不是已经完成的撤销。
阅读全文 →SEC指控Boateng及两家公司涉1,600万美元庞氏骗局
SEC指控Ernest Ossei Boateng及其控制的Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP，涉嫌至少自2020年1月至2026年3月向超过200名缺乏经验的投资者募集约1,600万美元，运营庞氏骗局。
阅读全文 →IRS拟调整外国来源所得及扣除合资格所得的费用分配
拟议规则涉及为外国税收抵免限额及扣除合资格所得计算而向外国来源第951A条类别所得分配和分摊扣除额。
阅读全文 →SEC投资者咨询委员会9月10日讨论AI与Regulation NMS
SEC投资者咨询委员会定于2026年9月10日上午10时（美东时间）在华盛顿总部举行公开会议，讨论公开市场AI技术及全国市场系统规则（Regulation NMS）。这是原公告的会议安排，不是新的未来活动。
阅读全文 →SEC拟废除投资顾问政治捐款限制规则
SEC拟废除投资顾问pay-to-play规则及相关记录要求。现行规则通常禁止顾问在向特定官员或候选人捐款后的两年内，向有关政府客户提供有偿咨询服务。反欺诈、受托责任、合规及道德规范等其他要求仍将适用。
阅读全文 →SEC拟更新注册过户代理人的规则及表格
SEC提出更新适用于注册证券过户代理人的规则及表格。这里的transfer agent指证券过户代理人，不是支付或汇款代理。
阅读全文 →SEC指控湾区私募基金前高管涉庞氏式募资欺诈
SEC指控Pacific Private Money Group LLC前CEO Mark D. Hanf及其子公司前COO Hoai-Nam Chu Phan，涉嫌向约190名、以散户为主的投资者募集超过8,000万美元，许多投资者为退休长者。
阅读全文 →阿曼PET树脂反倾销复审终裁更正行政性错误
美国商务部更正阿曼聚对苯二甲酸乙二醇酯树脂（PET树脂）反倾销行政复审终裁中的行政性错误。
阅读全文 →中国钢格板反倾销税第三次日落复审终裁
美国商务部认定，若撤销对中国部分钢格板的反倾销税令，倾销可能继续或再次发生。
阅读全文 →土耳其焊接管线管反补贴税第二次日落复审终裁
美国商务部认定，撤销对土耳其焊接管线管的反补贴税令，可能导致可反补贴补贴继续或再次发生；具体水平以通知的日落复审最终结果部分为准。
阅读全文 →SEC发布投资公司注销登记申请通知
一名封闭式投资公司申请人请求SEC认定其已不再是投资公司。
阅读全文 →OMB提高成本会计准则门槛并澄清合同适用范围
管理和预算办公室所属成本会计准则委员会发布最终规则，提高成本会计准则（CAS）的金额门槛及机构豁免权限，并澄清不定期交付合同适用门槛和豁免的方式。
阅读全文 →IRS更正外国税收分配及税收抵免过渡规则提案
本通知更正2026年8月3日刊登的拟议规则REG-115145-25。
阅读全文 →SEC指控38家实体以虚假顾问申报招揽散户
SEC指控38家实体在2025—2026年提交的ADV表中作出重大失实陈述，冒充合法投资顾问。部分实体使用追踪至境外的IP连接申报系统，并未按要求提供证明申报信息的记录。
阅读全文 →SEC拟将欧盟债务纳入特定期货交易豁免范围
SEC拟修订《证券交易法》规则3a12-8，仅就期货营销及交易，将欧盟债务列入被指定为豁免证券的外国政府债务清单。
阅读全文 →美国海事管理局修订船舶与造船厂融资规则
美国海事管理局以临时最终规则修订Title XI船舶与造船厂融资项目的财务及项目要求，包括实施法律修改、更新借款人融资条件、对齐联邦信贷惯例、更正引用并删除过时条款。
阅读全文 →美国ITC就圆柱形二次电池及相关产品启动337调查
美国国际贸易委员会收到LG Energy Solution Ltd.及LG Energy Solution Arizona, Inc.于2026年7月21日提出的申诉，并于8月5日收到补充材料。
阅读全文 →SEC提出加密资产证券发行与有条件安全港规则
SEC提出名为Regulation Crypto Assets的规则，为涉及加密资产的部分投资合同建立框架，衔接2026年3月关于联邦证券法适用的解释。
阅读全文 →SEC指控Tricolor前高管重复抵押贷款，涉及19亿美元融资
SEC指控Tricolor Holdings前首席执行官Daniel Chu、前首席财务官Jerome Kollar和前高级财务总监Ameryn Seibold，涉嫌将数亿美元次级汽车贷款重复抵押给多个资产支持证券（ABS）发行及贷款方，欺骗投资者。
阅读全文 →美国进出口银行就营运资金担保索赔资料征求意见
美国进出口银行依据《1995年文书工作削减法》，就拟议信息收集事项征求公众及其他联邦机构意见，以减少文书工作与填报负担。
阅读全文 →中国铝型材反倾销复审终裁：18家公司不获单独税率
美国商务部认定，在2024年5月1日至2025年4月30日的复审期内，接受中国铝型材反倾销税令行政复审的18家公司均不符合单独税率资格，因此属于中国统一税率实体。
阅读全文 →SEC指控新泽西三人涉针对犹太社区的4,700万美元骗局
SEC指控新泽西Toms River三名居民涉嫌利用社区信任开展投资欺诈，向超过87名投资者筹集约4,700万美元，受害者主要来自新泽西及纽约的正统犹太社区。
阅读全文 →SEC指控高压推销团伙涉7,400万美元Pre-IPO投资骗局
SEC指控Andrew Spaventa及其控制的三家实体，在未经注册的私募基金证券发行中涉嫌欺诈，以投资上市前私人公司股票为名向散户收取隐性费用。该案涉及以高压电话推销招揽投资者。
阅读全文 →SEC指控Adit Ventures及其CEO涉Pre-IPO基金欺诈
SEC指控Adit Ventures Management LLC、首席执行官Eric Munson及三家关联普通合伙人Adit Ventures LLC、Adit Ventures II LLC和Adit Ventures III LLC，涉嫌在SpaceX、Klarna等Pre-IPO股票投资中挪用客户资产并收取数百万美元未披露费用。
阅读全文 →IRS征求企业所得税申报资料收集意见
美国国税局依据《1995年文书工作削减法》，就本通知所列企业所得税申报及相关表格、附表、附件与指引的信息收集事项征求意见。
阅读全文 →IRS发布第三方支付网络交易备用预扣税最终规则
美国财政部和国税局发布最终规则，规范第三方支付网络交易中须申报款项的备用预扣税。
阅读全文 →PBGC更新2026年7月底至10月底估值的养老金利率假设
美国养老金福利担保公司（PBGC）修改单一雇主计划资产分配规则，规定适用于2026年7月31日至10月30日估值日期的利率假设利差部分。
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